Diálogos de compliance

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Dialogos Compliance. Debate abierto: 11 de julio de 2017

 

El pasado martes 11 de julio se celebró una mesa redonda sobre compliance en la CNMC. Fue una tertulia absolutamente libre en cuanto al contenido, en la que además de analizar lo tratado desde que en septiembre pusimos en marcha los “Diálogos de Compliance”, con nuestros coorganizadores ASCOM, intentamos despejar las dudas o inquietudes que  todavía tenemos sobre el “compliance”.  Moderados por Mar Diaz-Varela, Directora de Comunicación de la CNMC, pudimos debatir abiertamente, sin ponencias o presentaciones previas, con los ponentes de anteriores ocasiones y entre nosotros.

Tras la parada estival, reanudaremos los Diálogos de Compliance en el próximo mes de septiembre.

La Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC) en colaboración con la Asociación Española de Compliance (ASCOM) viene realizando, bajo la configuración de breves charlas, una serie de coloquios que tienen lugar los últimos miércoles de cada mes en la sede de la Comisión, con el fin de trasladar al ámbito público, las mejores prácticas que en materia de buen gobierno y cumplimiento hace tiempo han arraigado en el sector privado, así como en el tercer sector.

Se trata de una iniciativa que pretende maximizar las potenciales ventajas de la colaboración público privada, haciendo pedagogía e incorporando a nuestro sistema los mejores estándares de compliance y supervisión deontológica existentes a nivel internacional.

Para ello contamos con el auxilio de una asociación sin ánimo de lucro ASCOM, cuya experiencia resulta imprescindible por lo inexplorado del camino que pretendemos recorrer.

Aunque es cierto que la Ley de Transparencia incorpora un título relativo al buen gobierno en el que se apuntan principios de actuación cuya transgresión, puede incluso dar lugar a responsabilidad disciplinaria, creemos que es preciso avanzar generando procedimientos y potenciando estructuras preventivas que minimicen o incluso hagan desaparecer el riesgo de actuación lesiva o ilícita de los poderes públicos.

Dado que mucho ha sido dicho y escrito en relación con el compliance penal y la responsabilidad penal de las personas jurídicas, excluiremos del contenido académico de las sesiones tal modalidad de cumplimiento, para centrarnos en todas aquellas actuaciones preventivas tales como conflictos de intereses, decálogos éticos, códigos de conducta, buzones de denuncia, protección y anonimato del denunciante, reglas esenciales de cumplimiento, sistemas de formación en materia de cumplimiento, detección temprana de futuribles riesgos, confección de mapa de riesgos y otros que permitirán al Sector Público atemperar las significativas diferencias que en esta materia tiene respecto del sector privado.

Cada una de las sesiones o diálogos cuya duración no excede de una hora, cuenta con la presencia de destacados representantes de Cumplimiento, RSC y/o Auditoría Interna de empresas nacionales, junto a ellos, empleados públicos que ejercitan funciones similares en el sector público. En la moderación de las sesiones participan miembros de ASCOM, la CNMC, u otros destacados apoderados de instituciones y organizaciones públicas, privadas y por supuesto del tercer sector. Las ponencias no exceden de 10 minutos.


 

 

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